Unternehmens- und Finanzdaten

Inhalt

Audit Analytics bietet detaillierte Zahlen zu Wirtschaftsprüfungen von 1.200 Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und 15.000 börsennotierten Unternehmen.

Das Ihnen zur Verfügung stehende Modul Audit + Compliance deckt alle Unternehmen ab, die bei der US-amerikanischen Wertpapier- und Börsenaufsicht (SEC) registriert sind. Es werden die beteiligten Prüfer:innen, der Wechsel von Wirtschaftsprüfer:innen, die Gebühren für Wirtschaftsprüfungen, der Wechsel von Direktor:innen, Korrekturen u.ä. verzeichnet. Die Daten werden vierteljährlich aktualisiert.

Das Modul Europe umfasst Daten von mehr als 8.000 Unternehmen, die an europäischen Börsen registriert sind (EEA, UK, Schweiz).

Zugang

Der Zugang erfolgt über WRDS.
Darüber hinaus können Sie über die Webseite von AuditAnalytics zugreifen. Dafür müssen Sie sich registrieren.

Tipps und Dokumentation

• Online Services: Audit + Compliance datasheet (IVES)
• Overview of AuditAnalytics (WRDS)
• Getting Started Guide (AuditAnalytics.com)

Inhalt

Die Compustat-Datenbanken stellen Bilanz- und Marktdaten von aktiven und nicht-aktiven börsennotierten Unternehmen in standardisierter Form bereit. Die Datenbank beinhaltet u.a. allgemeine Unternehmensinformationen (Sitz, Name, Industrie, S&P Rating, CEO), Bilanzinformationen, Gewinn- und Verlust-Rechnung, Cash-Flow-Statements, Finanzkennzahlen, Marktdaten (Aktienkurse, Dividenden) und Marktindizes, Segmentberichterstattung (nur Nordamerika), Wechselkurs-Zeitreihen für mehr als 110 Währungen sowie Makrodaten. Folgende Module stehen Ihnen derzeit zur Verfügung:

• Compustat North America beinhaltet maximal 20 Jahre jährlicher und monatlicher Daten sowie bis zu 48 Quartalsberichte für mehr als 30.000 US-amerikanische und kanadische Unternehmen (aktive und inaktive). Jährliche, vierteljährliche und monatliche Daten sind ab 1979 verfügbar. Es sind ebenfalls die letzten 7 Jahre für Segmente und tägliche Marktdaten ab 1984 enthalten.
• Compustat Historical ergänzt Compustat North America und beinhaltet historische Daten für US-amerikanische und kanadische Unternehmen, ab 1950 auf Jahresebene, ab 1962 auf Tages-, Monats- und Quartalsebene.
• Compustat Global enthält Fundamental- sowie Marktdaten für ca. 18.000 öffentlich gelistete Unternehmen aus 80 Ländern und deckt damit über 90 Prozent der weltweiten Marktkapitalisierung ab. Explizit enthält die Datenbank detaillierte Bilanzinformationen, Cash-Flow Statements, GuV-Daten, Finanzkennzahlen, Aktienkurse, Dividenden, Informationen zur Marktkapitalisierung, diverse Makrodaten, Indexzeitreihen für über 90 lokale Marktindizes und weitere Datenfelder für den Zeitraum ab dem Jahr 1993, maximal jedoch für 20 Jahre rückwirkend. Insgesamt bietet die Datenbank Zugriff auf über 440 Datenfelder.

Zugang

Der Zugang erfolgt über WRDS.

Tipps und Dokumentation

• Compustat Manuals and Overviews (WRDS > Support) inkl. Data Guide und Item List
• Introduction to Compustat North America (WRDS) (PDF) (Kenneth In Kyun Ernst Jørgensen, Aarhus University, August 2008) 

Referenzierung

Werden CompuStat Daten verwendet, muss S&P als Quelle genannt sowie eine Disclaimer Notice eingesetzt werden:

"Copyright © 201X, S&P Capital IQ (and its affiliates, as applicable). Reproduction of [NAME OF SERVICES] in any form is prohibited except with the prior written permission of S&P Capital IQ (“S&P”). None of S&P, its affiliates or their suppliers guarantee the accuracy, adequacy, completeness or availability of any information and is not responsible for any errors or omissions, regardless of the cause or for the results obtained from the sue of such information. In no event shall S&P, its affiliates of any of their suppliers be liable for any damages, costs, expenses, legal fees, or losses (including lost income or lost profit and opportunity costs) in connection with any use of S&P information."
(X = aktuelle Jahreszahl)

Inhalt

Das CRSP (Center for Research in Security Prices) unterhält die umfangreichste Sammlung von Kapitalmarktzeitreihen für NYSE, AMEX und NASDAQ.

• CRSP 1925 US Stock Database enthält den aktuellen Stand von Markt- und Unternehmensaktionsdaten für Wertpapiere, die an NYSE (seit Dezember 1925), AMEX (seit 1962) und NASDAQ (seit 1972) notiert sind. Zudem enthält die Datenbank:
  • Beschreibende, historische Informationen und Marktdaten (wie Preis, Volumen, Rendite, Ausschüttung, historische Namensdaten)
  • Tagesabschluss- und Monatsabschlussdaten
• CRSP Index History Files (CRSP Intra-day Index History Files) (IHF) enthalten die Geschichte der Echtzeitdaten im Tagesverlauf zu den investierbaren Indizes.
• CRSP10 enthält die monatlichen Daten von aktiven und inaktiven Wertpapieren der letzten 10 Jahre.

Zugang

Der Zugang erfolgt über WRDS.

Tipps und Dokumentation

• Data descriptions guide: CRSP US Stock & US Index Databases (PDF) (CRSP)
• CRSP US Stock Databases - Documentation und Knowledge Base (PDF) (CRSP)
• CRSP Indexes Quick Reference Guide (CRSP)
• CRSP Manuals and Overviews (WRDS > Support) (WRDS) (nur mit persönlichem Account, Zugangsinformationen s. WRDS)
• Introduction to CRSP (WRDS) (PDF) (Kenneth In Kyun Jørgensen, August 2008) 

Referenzierung

• Werden die Daten für eine Publikation verwendet, für die die Autor:innen eine Entschädigung oder eine Zahlung erhalten, muss eine Erlaubnis von CRSP eingeholt werden.
• Alle Materialien, die Daten von CRSP enthalten, müssen folgenden Hinweis tragen:
  „Calculated (or Derived) based on data from database name © XXXX Center for Research in Security Prices (CRSP®), The University of Chicago Booth School of Business.“ (XXXX = year the database was published).

Inhalt

Dafne bietet aktuelle und historische Jahresabschlussinformationen von ca. 800.000 deutschen und österreichischen Unternehmen. Der Veröffentlichungsform der Unternehmen folgend sind sowohl Einzelabschlüsse als auch Konzernabschlüsse verfügbar. Die internationalen Rechnungslegungsvorschriften IAS/IFRS und US-GAAP sowie das deutsche HGB werden in die detaillierte Darstellung einbezogen.

Zugang

Zugriff über DBIS über den Webbrowser.

Tipps und Dokumentation

• Dafne User Guide (PDF)

Inhalt

Daten von LSEG (ehem. Refinitiv, Thomson Reuters) werden in zahlreichen wissenschaftlichen Publikationen als Datenquelle verwendet.

LSEG Workspace for Students (ehem. Refinitiv) ist ein umfassender Dienst mit Informationen zu Rohstoffen, zum Devisen- und Geldmarkt, zu Aktien, verzinslichen Wertpapieren, Hedge Fonds und internationalen Marktindizes. Refinitiv Workspace bietet wichtige Marktdaten, Charts, Zeitreihenanalysen und Streaming-Nachrichten von Reuters und anderen Finanzinstituten sowie Marktforschungsunternehmen zur Kursanalyse und globale Indizes einzelner Aktien. An volkswirtschaftlichen Daten schließt Eikon eine Vielzahl volkswirtschaftlicher Indikatoren von verschiedenen Institutionen (EIU, IMF, OECD, etc.) ein und macht diese dem Nutzer aus einer Quelle verfügbar.

Das Datastream Add-In für Excel bietet eine große Auswahl an Chart- und Reporttools, um die Daten aufzubereiten, und ermöglicht den Download umfangreicher Zeitreihen.

Zugang

Beantragen Sie mit Ihrer UHH-E-Mail-Adresse einen personalisierten Zugang. Schicken Sie uns dafür bitte eine E-Mail(bib-datenbanken.wiso"AT"uni-hamburg.de?subject=Neues Konto Refinitiv: Workspace for Students) mit der Angabe der folgenden Daten:

• Fakultät bzw. Fachbereich (BWL, WISO VWL, WISO SozÖk)
• Status (Bachelorstudierende, Masterstudierende, Doktorand:innen, Wissenschafliche Mitarbeiter:innen)
• Grund der Nutzung (Seminar-, Bachelor-, Master-, Promotions-, Forschungsarbeit)
• Bearbeitungszeit (das Login gilt zunächst für 3 Monate und kann auf Nachfrage verlängert werden).

Der Zugriff erfolgt via Login und Passwort über:

• den LSEG Workspace Client, inkl. Excel Add-In
• Mitarbeiter:innen der Universität Hamburg können die Client-Software inkl. des Excel Add-Ins über das RRZ ServicePortal auf ihrem UHH-Rechner installieren (Suche nach: Refinitiv Workspace).
• Studierende der UHH erhalten mit der Willkommens-E-Mail den Link zum Download der Client-Software.
• das Workspace Web.

Bitte beachten Sie:

• Datastream Add On
  • Für das Datastream Add On gibt es ein Downloadlimit von 10 Million Data Points pro Monat. Sie können Ihren Verbrauch selbst im Datastream Add On verfolgen.
  • Nutzen Sie MacOS als Betriebssystem, funktioniert das Excel Add-In nur mit einer Microsoft Office 365-Lizenz und ab der Version MAC OS 16.67 oder neuer:
    • "To install the Workspace Lite/Workspace add-in for Microsoft 365 on a Mac: Sign in to Office 365, open an Excel workbook, then select Insert.
    • Select Get Add-ins, then search for Workspace Lite, and then select Add. The add-in will appear as a new tab in the navigation bar once installed."
• Seit dem 01.05.2023 gibt es im Deal Screener in Refinitiv Workspace folgende Limits (PCN205894):
  • Export to Excel as formulas or values limited to 1,000 deals per 24 hour period
  • Maximum download is 200 per each event as formulas or values.
• Seit dem 06.07.2024 gibt es für Workspace folgende Beschränkungen im Layout (PCN210192):
  • 10 sheets per Layout
  • 10 panels per sheet
  • 10 tabs per panel
  • Maximum of 1000 apps in a Layout
  • Weiterhin möglich sind folgende Optionen:
    • Group all content together, using a ‘Collection’ in My Files
    • Bookmark any of these items in a group or individually, supporting a switch between items directly from their Browser toolbar
• Batch Print/Save App
  • Diese muss separat installiert werden. Mitarbeiter:innen der Universität Hamburg können die App über das RRZ ServicePortal auf ihrem UHH-Rechner installieren.
  • Aktuell (04/2024) gibt es einen Fehler in der App. Der Anbieter arbeitet an der Korrektur. Währenddessen gibt es in Google Chrome einen Workaround. Dafür müssen die folgenden Einstellungen vorgenommen werden:
    • 1. [Optional] Add the following command line flag to your shortcut used to start Chrome
       --disable-features=ChromeRootStoreUsed
    • 2. Launch Google Chrome
    • 3. Paste the following URL in the address bar:
      chrome://flags/#allow-insecure-localhost
    • 4. Choose the option: "Allow invalid certificates for resources loaded from locahost"
    • 5. Change the setting from "Disabled" to "Enabled".
    • 6. Close Google Chrome.
    • 7. Relaunch Chrome then go to https://workspace.refinitiv.com/web
    • 8. Log in with Refinitiv Workspace Web and test the batch print feature in ADVEV
    • 9. [Optional] When downloading, edit the "Batch Printing/Saving Settings" in the lower right corner and select "Prompt for Location".

Haben Sie Fragen zur Benutzung der Datenbank, wenden Sie sich bitte per E-Mail an Sabine Rauchmann(sabine.rauchmann"AT"uni-hamburg.de?subject=Frage zu Refinitiv: Workspace for Students).

Tipps, Dokumentation, Training

• Installation
• Refinitiv Workspace for Students: System Requirements (PDF)
• Refinitiv Workspace for Students: Basic Installation Guide (PDF)
• Refinitiv Workspace for Students: Office 365 Add-In FAQ (PDF)
• Refinitiv Workspace for Students / Datastream Add on: Monitoring Data Usage (Number of Data Points) (PDF)
• Training
• Refinitiv Learning Centre (Videos, Schulungen, Dokumente)
  • Learning Catalogue
  • LSEG Workspace Certificate
    • LSEG Workspace Certification Factsheet (PDF)
    • LSEG Workspace Certification FAQ (PDF)
  • LSEG Finance Essentials (Zertifikat)
    
    • Umfasst die Einführung in die Finanzmärkte, aufgeteilt in makroökonomische Konzepte, Devisen-, Anleihen- und Aktienmärkte, die Anwendung von Python mit dem Codebook-Tool, Datenabfrage in Excel
    • Umfang: 5 Stunden
    • LSEG Finance Essentials Factsheet (PDF)
    • LSEG Finance Essentials FAQ (PDF)
• Einstieg
  • Refinitiv Workspace for Students: Quick Start Guide (PDF)
  • Wichtige Apps in Workspace für die Suche
    
    • SRCH (Search Tools; welche Suchmöglichkeiten sind vorhanden)
    • SCREENER (Auswahl des "Universe" beachten!)
    • OV (Overview; Überblicksseite)
    • DIB (Data Item Browser; welche Daten sind vorhanden)
  • Wichtige Apps in Workspace für ESG-Daten
    • SUSFIN (Sustainable Finance; Apps & Views sowie Document Hub (mit Methodology) beachten)
    • ESG (für Unternehmen und Aktien)
  • Weitere Apps
    • FPEERS (Fund Peers App für  die Erstellung einer Peers-Liste für einen einzelnen Fonds)
  • Wichtige Informationen zu Refinitiv Workspace Excel
    • Formula Builder
      
      • 1. Instrument(e) auswählen, 2. Data Item auswählen, 3. Parameter einstellen (ggfs. Series), 4. Layout anpassen
      • Geschäftsjahre vergleichen mithilfe von Auswahl von "Financial Period Absolute"
      • Liste der Unternehmen in einem Aktienindex mithilfe von "0#." ausgeben (Bsp. für den DAX: 0x.GDAXI)
      • Im Download ist die Anzahl der Datenpunkte, die gleichzetiig heruntergeladen werden können, begrenzt - wenn die Beschränkung angezeigt wird, dann zum Formula Builder in  Workspace wechseln.
  • Wichtige Informationen zu API
    • Wichtige Apps in Workspace:
      CODEBOOK (Daten via API in Workspace ziehen)
      CODECREATOR (Umsetzung in Python-Programmierung) 
    • Refinitiv Developer Community für Eikon Data API, inkl. Quickstart, Tutorials, Q&A Forum, Use Cases
    • Use Cases: Academia
  • MyRefinitiv: Data Notifications (Änderungen, Verzögerungen) (PDF)

Inhalt

Wharton Research Data Services (WRDS) der Wharton School at the University of Pennsylvania ist eine internetbasierte Oberfläche für verschiedene Wirtschaftsdatenbanken. Die verfügbaren Wirtschaftsdaten können über eine einheitliche Oberfläche abgefragt und miteinander in Bezug gesetzt werden. Alle Abfrageergebnisse können in einem einheitlichen Format exportiert werden.

In WRDS sind derzeit neben den kostenfreien Datensets (PDF) (z. B. Dow Jones, IRI, TRACE; Bank Regulatory, FDIC, Reserve Bank Reports) folgende lizenzierte Datenbanken verfügbar:

• AuditAnalytics
• Compustat North America (S&P)
• Compustat Global (S&P)
• Compustat Historical (S&P)
• CRSP 1925 US Stock Database
• CRSP Intra-day Index History Files

Zugang

Für die Nutzung muss ein personalisierter Zugang beantragt werden ("Register", oben rechts):

• Wählen Sie bei der Anmeldung den richtigen Nutzertyp ("user type") aus:
  

  Faculty	Professor:innen, Juniorprofessor:innen
  Research Assistant	Studierende Angestellte/Hilfskräfte
  PhD Student	Wissenschaftliche Mitarbeiter:innen, Doktorand:innen
  Masters / Undergrad Student	Masterstudierende, Bachelorstudierende
  Visiting Faculty	Gastdozent:innen an der UHH

• Professo:rinnen, Mitarbeitende, Gastdozierende sowie Promovierende können einen persönlichen Account beantragen und WRDS über das Internet, SSH und PC SAS Connect nutzen.
• Master- und Bachelorstudierende können einen persönlichen Account beantragen, der einen Zugriff auf WRDS über das Internet ermöglicht.
• Dozent:innen können einen Seminaraccount beantragen  (ein Passwort für den Kurs, max. 15 gleichzeitige Nutzer:innen, gültig für ein Semester). Auch dieser erlaubt den Zugriff auf WRDS über das Internet.
• Geben Sie im Feld "Department" bitte die Fakultät und den Fachbereich (BWL, WISO VWL, WISO SozÖk), den Grund der Nutzung (Seminar, Bachelor-, Master-, Promotionsarbeit) sowie ggfs. auch die Professur an.
• Besitzen Sie bereits einen WRDS-Account an einer anderen Einrichtung, füllen Sie bitte das "Account transfer"-Formular aus oder kontaktieren Sie uns.

Nachdem das Formular von Ihnen abgeschickt wurde, werden Sie von uns freigeschaltet. Sie können dann mit Ihren Login-Daten weltweit auf WRDS zugreifen. Sie müssen sich dabei mithilfe der DSGVO-konformen Zwei-Faktor-Authentifizierung anmelden.

Tipps und Dokumentation

• Einstieg
  • Getting Started (PDF)
  • How to Log In to WRDS Using Two-Factor Authentication (2FA)
  • Company Database Linking Matrix
  • Research Data Overview of WRDS
  • Manuals and Overview (nur mit Login)
• Training
  • WRDS > Support > Getting started: Videos, Präsentationen, E-Learning Trainingskurse
  • Learning Pathways

Referenzierung

• Die folgenden Informationen müssen in jeder Publikation, für die Daten von WRDS verwendet wurden, angegeben werden: 'Wharton Research Data Services (WRDS) was used in preparing ___________ [identify research piece]. This service and the data available thereon constitute valuable intellectual property and trade secrets of WRDS and/or its third-party suppliers."